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青島某認證檢驗有限公司從事認證活動減少、遺漏程序案

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發布時間:2019-12-31 09:28 來源:
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案情簡介
  2018年2月,根據原安徽省質監局《關于協助相關認證情況進行調查的函》,要求核查青島某認證檢驗有限公司在為安徽某機電設備有限公司實施管理體系認證過程中是否存在問題。當地市場監管部門執法人員依法對安徽某機電設備有限公司進行檢查。
  經查,當事人在為安徽某機電設備有限公司實施管理體系認證過程中涉嫌減少、遺漏了認證規則規定的程序。一是申請組織安徽某機電設備有限公司未通過環評,當事人即對其開展環境管理體系認證工作。二是《審核報告》中《ETC管理體系審核通知書》記載:2017年5月18日下午進行“一階段現場審核”,但審核組成員均未到申請組織的現場進行審核;第二階段審核時間為2017年5月24日至5月25日上午(1.5個工作日),但審核組成員僅有2人到現場進行審核,且5月24日當天返回,另1人始終未到現場;未召開首次會議、末次會議,未進行培訓,《審核報告》中的首次會議、末次會議的簽名均為一次性補簽。
  安徽省安慶市市場監管局認為,當事人的上述行為違反了《認證認可條例》第十八條第一款、第二十二條的規定。依據《認證認可條例》第六十條第一款第(二)項之規定,該局責令當事人改正違法行為,沒收當事人的違法所得3000元,并處罰款10萬元。

辦案人員談感受——

明晰法律適用 規范執法程序

  在開展此類執法工作時,辦案人員要充分打好提前量,在作出行政處罰前解決好當事人提出的爭議問題,可有效化解后期聽證、復議及訴訟風險。在本案查處過程中及公示后,存在以下爭議。
  一是關于管轄權問題。當事人的登記注冊地在青島市,但本案的認證行為發生地在安慶桐城。申請認證的組織在桐城,認證過程在桐城進行,減少、遺漏認證程序的違法行為發生地在桐城。根據全國人大法工委的解釋:違法行為發生地包括著手地、實施地、經過地、結果地。桐城屬于違法行為的實施地和結果地。因此,桐城市市場監管局對本案具有管轄權。
  二是關于定性問題。當事人的虛假認證行為違反了《認證認可條例》第二十三條“認證機構及其認證人員應當及時作出認證結論,并保證認證結論的客觀、真實。認證結論經認證人員簽字后,由認證機構負責人簽署。認證機構及其認證人員對認證結果負責”的規定,對本案如此定性的理由有三。第一,虛假認證的評價對象是認證結論、認證結果;本案的違法行為發生在認證過程,屬于認證過程中的程序錯誤、違法。第二,程序違法并不必然導致結果違法。本案中,申請組織在認證時雖未通過環評,但認證結束后取得了環評;經查證,申請組織自登記設立時起,從未因環境違法受到過處罰。其他的程序減少、遺漏未涉及實體問題,對認證結論的實質影響更小。第三,虛假認證的認定部門應當在認監委,不在基層行政機關。申請組織是否符合認證要求,程序違法的認證結論是否客觀真實,基層行政機關缺乏相應的知識、人才儲備,只有認監委的專家才能作出準確的判斷。
  三是關于不正當競爭問題。廣義地看,認證程序違法,是對其他認證機構的不正當競爭;認證結論違法,也是對其他經營者的不正當競爭。但是,《反不正當競爭法》對于不正當競爭賦予了特定的含義?!斗床徽敻偁幏ā返诙l第二款規定:“本法所稱的不正當競爭行為,是指經營者在生產經營活動中,違反本法規定,擾亂市場競爭秩序,損害其他經營者或者消費者的合法權益的行為?!薄斗床徽敻偁幏ā穼Σ徽敻偁幮袨樽鞒隽司唧w規定,分別是混淆行為、賄賂行為、虛假宣傳行為、侵犯商業秘密行為、違法有獎銷售行為、損害商譽行為、妨礙破壞網絡經營行為。由上述分析可知,本案的違法行為不屬于《反不正當競爭法》的調整范圍。
  規范執法程序、形成監督合力是此案得以順利查辦的關鍵。辦案人員查辦本案時,除依法進行法制審核、集體審理外,還借鑒了法院人民陪審員制度。安慶市市場監管局邀請市法制辦和各行業的人民群眾對案件進行了群眾公議,對案件的合法性、合理性、合情性進行再審查、再審核。案件辦理的質量、自由裁量權的適用均得到了參議群眾的一致認同。通過內部、外部,司法、行政多層次、多方位法治監督程序,確保案件事實清楚、證據確鑿、定性準確、程序合法、適用依據正確、處罰適當。

□安慶市市場監管局

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